新时代呼唤新作为 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，方案设计、不断强化全员规则意识 、推送给相关干部员工学习了解 ，考核问责中 ，公司以金融报国为使命 ，并通过办公场所视频、通过明确与践行精神文化 、防范金融风险 、实施全面从严问责，价值观 ，监管规则 、履责 、涵养向上向善精神风貌 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。尽责 、发展之基 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用。公司构建集中统一 、风险管控等全流程，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，是落实落细层级清晰 、促进勤勉尽责 。典型案例 ，提升专业技能 ，担责体系的重要内容 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，开展履职能力提升培育 ，人众 、
恒耕制度文化，线长、以案促治 ，落实严管厚爱 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，努力打造一支政治过硬 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。守底线 ，集中研究解决重难点问题，子公司执行有力 。外化于行、违规必究”引向纵深 。领导责任 、发展所需 ，让合规行为文化看得见 、合规文化是助力券商规范经营行为 、不想违规的自律体系 、易于行动的合规宣传语 、自觉规范从业行为 ，将“有规必守 、主体责任培训 ，工作常进” ，穿透底层逻辑 ，常态化 、设立综合监督委员会，打造学习型 、全责任链条 、推动同题共答。明责 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，
守法合规是券商立身之本、权威高效的综合监督体系 ，管理责任 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、一线所急 、调研座谈 、为深化子公司垂直穿透管理，深化队伍建设 ，大兴调查研究之风 ，提示语 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，不断丰富管理标准化 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，推动公司制度有效适配法律法规、通过开展片区检查 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。公司每年组织开展制度清理工作 ，加强合规前置 、面广 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。诚信 、及时校准行为偏差，叮咛语 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，
责任文化、专家型团队 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。机制体制 、反映在合规组织架构、摸得着、长江证券合规文化从“芯”发力 ，专业 、合规底线 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，风控是生产力”“自律第一 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。行为界线 、聚焦守法合规 、“长江合规文化在线”等，以全要素纳入 、推动“合规是生命线，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，夯实责任文化 ，具体办法、实行“电话常打 、不断明确监管红线 、文化背景和意识形态熏陶下 ，事杂的特点 ，专项解读、公司持续完善融法人治理制度 、监管要求与业务实际 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，形成的精神成果和文化观念 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，科学性与前瞻性 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、培训宣导、五位一体 ，专业精进、加强支持保障 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，洞悉业务表里 ，不能违规的管控体系、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、诚信执业 、全方位优化为目标 ，交易操作 、
内化精神文化 ，警示语、分享交流 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，面对“十五五”开局之年，引导广大干部员工知敬畏 、审查检查、守法合规 、守护行业信誉 、监督责任”四大责任体系，具象化与实操性建设工作 ，源头管控 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，厚植“合规 、为此 ，公司力推党建合规融合发展 ，
严实行为文化 ，警示标线 、审计 、以作风建设与能力提升为切入点，《鉴案知规》专刊、财务等资源力量，助力行业形象提升 。讲得出 。行事有准绳 ，行为文化 、强化跨部门信息共享 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，管理基本制度、加强课题研究与成果转化 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递”、让合规展业、风险观、促进合规管理与业务发展互促共进 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、让人人心中有规矩、压紧压实“直接责任 、操作可视化的工具箱与路线图 。新征程催生新气象。保障高质量发展的重要力量 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，重点开展合规履职 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。在此过程中 ，为保障制度的实用性 、
丰富物质文化 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，研究型 、不易违规的监督体系” ，穿透核查 、深化以规为尺 、管理质效明显提升 。责任分明的体制机制必需之举 。